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八天吃两罚单 东莞证券风控漏洞频发

编辑 : 王远   发布时间: 2019-07-29 05:02:47   消息来源: sina 阅读数: 0 收藏数: 0
  短短八天时间,东莞证券连收来自两地监管局的罚单,虽处罚原因不同,但源头均来自分公司或营业部负责人违规,折射出该公司内部人员风控管理存在漏洞。类似的风控隐患还体现在多方面,如曾作为“15龙里债”等3只债券的受托管理人,东莞证券还因尽调、受托管理等方面存违规行为被证监局频出警示。而就在去年,东莞证券
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